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1、科學(xué)的證券投資分析是投資者成功投資的關(guān)鍵。（對(duì)）2、市場(chǎng)達(dá)到有效的重要前提有兩個(gè)：投資者必須具有對(duì)信息進(jìn)行加工、分析并據(jù)此正確判斷證券價(jià)格變動(dòng)的能力以及所有影響證券價(jià)格的信息都是自由流動(dòng)的。（對(duì)）3、對(duì)投資市場(chǎng)的數(shù)量化與人性化理解之間的平衡，是技術(shù)分析流派面對(duì)的最艱巨的研究任務(wù)之一。（對(duì)）
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證券從業(yè)人員資格考試是屬于由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)組織的全國(guó)統(tǒng)一考試，證券資格不僅是進(jìn)入證券行業(yè)的必備證書(shū)，也是進(jìn)入銀行或者非銀行金融機(jī)構(gòu)、上市公司、投資公司、大型企業(yè)集團(tuán)、財(cái)經(jīng)媒體、政府經(jīng)濟(jì)部門(mén)的重要參考。
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1、學(xué)術(shù)界一般依證券市場(chǎng)價(jià)格對(duì)資料的反映程度，將證券市場(chǎng)區(qū)分為（弱勢(shì)有效市場(chǎng)、強(qiáng)勢(shì)有效市場(chǎng)、半強(qiáng)勢(shì)有效市場(chǎng)）。2、保守穩(wěn)健型投資者的投資策略通常是（投資無(wú)風(fēng)險(xiǎn)、低收益證券，如國(guó)債和國(guó)債回購(gòu)；投資低風(fēng)險(xiǎn)、低收益證券，如企業(yè)債券、金融債券和可轉(zhuǎn)換債券）。
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證券從業(yè)人員資格考試是屬于由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)組織的全國(guó)統(tǒng)一考試，證券資格不僅是進(jìn)入證券行業(yè)的必備證書(shū)，也是進(jìn)入銀行或者非銀行金融機(jī)構(gòu)、上市公司、投資公司、大型企業(yè)集團(tuán)、財(cái)經(jīng)媒體、政府經(jīng)濟(jì)部門(mén)的重要參考。
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1、在（半強(qiáng)勢(shì)有效市場(chǎng)）中，證券當(dāng)前價(jià)格完全反映所有公開(kāi)信息，僅僅以公開(kāi)資料為基礎(chǔ)的分析將不能提供任何幫助，未來(lái)的價(jià)格變化依賴予新的公開(kāi)信息。2、心理分析流派對(duì)證券價(jià)格波動(dòng)原因的解釋是（對(duì)市場(chǎng)心理平衡狀態(tài)偏離的調(diào)整）。
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（76）目前，在我國(guó)代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)交易的股票有（原STAQ系統(tǒng)掛牌的股票、證券交易所掛牌的股票、原NET系統(tǒng)掛牌的股票、滬深證券交易所退市公司股票）。
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（51）關(guān)于場(chǎng)外交易市場(chǎng)，以下說(shuō)法正確的有（場(chǎng)外交易市場(chǎng)包括店頭市場(chǎng)、在場(chǎng)外交易市場(chǎng)上，交易方式有不同的形式、柜臺(tái)市場(chǎng)曾經(jīng)是場(chǎng)外交易市場(chǎng)的主要形式）。解析：場(chǎng)外交易市場(chǎng)不僅僅發(fā)生在投資者和證券公司之間，也發(fā)生在機(jī)構(gòu)與機(jī)構(gòu)之間。
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（26）證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的。凈資本不低于人民幣（5）億元。解析：證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的凈資本不低于人民幣3億元，設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，凈資本不低于人民幣5億元。
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（1）投資者向證券經(jīng)紀(jì)商下達(dá)買進(jìn)或賣出證券的指令，稱為（委托）。解析：投資者需要通過(guò)經(jīng)紀(jì)商的代理才能在證券交易所買賣證券。在這種情況下，投資者向經(jīng)紀(jì)商下達(dá)買進(jìn)或賣出證券的指令．稱為“委托”。（2）（連續(xù)競(jìng)價(jià)）是指對(duì)證券買賣申報(bào)逐筆連續(xù)撮合的競(jìng)價(jià)方式。。
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1．M公司2016年度資產(chǎn)負(fù)債表中，總資產(chǎn)50億元，其中流動(dòng)資產(chǎn)20億元；總負(fù)債30億元，其中流動(dòng)負(fù)債25億元。關(guān)于M公司2016年的財(cái)務(wù)狀況，以下說(shuō)法正確的是（所有者權(quán)益20億元）?！?017年11月真題】2017年11月真題
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1、做市商通常由具備一定實(shí)力和信譽(yù)的證券投資法人承擔(dān)，本身?yè)碛写罅靠山灰鬃C券，買賣雙方均直接與做市商交易，而買賣價(jià)格則由做市商報(bào)出。報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)市場(chǎng)也被稱為做市商制度。2、與股票不同的是，幾乎所有的債券和外匯都是通過(guò)做市商交易的。3、做市商的種類。
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1、下列關(guān)于鄭州商品交易所的表述，正確的是（會(huì)員人會(huì)是交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)）。2、某交易日收盤(pán)時(shí)，我國(guó)優(yōu)質(zhì)強(qiáng)筋小麥期貨合約的結(jié)算價(jià)格為1997元/噸，收盤(pán)價(jià)為1998元/噸，若每日價(jià)格最大波動(dòng)限制為+/-3%，小麥最小變動(dòng)價(jià)位為1元/噸。下列報(bào)價(jià)中（2010）元/噸為下一個(gè)交易日的有效報(bào)價(jià)。
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1、銀行的中間業(yè)務(wù)包括（代理業(yè)務(wù)、咨詢顧問(wèn)業(yè)務(wù)、支付結(jié)算業(yè)務(wù)、托管業(yè)務(wù)）。解析：本題考查銀行的中間業(yè)務(wù)類型。銀行中間業(yè)務(wù)又稱表外業(yè)務(wù)，其收入不列入銀行資產(chǎn)負(fù)債表。中間業(yè)務(wù)范圍廣泛，效益結(jié)算、代理、擔(dān)保、信托、租賃、融資、信息咨詢、衍生金融工具交易等，因此對(duì)中間業(yè)務(wù)的分類也有不同的標(biāo)準(zhǔn)。
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1、下列有關(guān)滬港通與滬倫通區(qū)別的說(shuō)法，正確的是（滬港通與滬倫通實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品跨境所采用的模式是不同的 ）。2、根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》，上市公司增發(fā)時(shí)，發(fā)行價(jià)格應(yīng)不低于公告招股意向書(shū)前（20 個(gè)
）交易日或前一個(gè)交易日的公司股票均價(jià)。3、深圳證券交易所于（1991 年）正式營(yíng)業(yè)。
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1、關(guān)于專業(yè)審慎的基本要求，以下說(shuō)法正確的是：基金銷售人員應(yīng)堅(jiān)持銷售適用性原則，向客戶推薦或者銷售合適的基金、基金經(jīng)理應(yīng)參加后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，完成規(guī)定培訓(xùn)學(xué)時(shí)。2、基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的主要依據(jù)不包括（基金的管理費(fèi)率 ）。
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