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基金從業(yè)是屬于由中國基金協(xié)會統(tǒng)一組織、統(tǒng)一大綱、統(tǒng)一試題、統(tǒng)一評分標(biāo)準(zhǔn)的一項(xiàng)資格考試，只要成績合格了，就能夠申請基金從業(yè)資格證書。此外，基金從業(yè)資格考試主要包含三個科目，即科目一為基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范、科目二為證券投資基金基礎(chǔ)知識、科目三為私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識。
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基金從業(yè)是屬于由中國基金協(xié)會統(tǒng)一組織、統(tǒng)一大綱、統(tǒng)一試題、統(tǒng)一評分標(biāo)準(zhǔn)的一項(xiàng)資格考試，只要成績合格了，就能夠申請基金從業(yè)資格證書。此外，基金從業(yè)資格考試主要包含三個科目，即科目一為基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范、科目二為證券投資基金基礎(chǔ)知識、科目三為私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識。
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基金從業(yè)是屬于由中國基金協(xié)會統(tǒng)一組織、統(tǒng)一大綱、統(tǒng)一試題、統(tǒng)一評分標(biāo)準(zhǔn)的一項(xiàng)資格考試，只要成績合格了，就能夠申請基金從業(yè)資格證書。此外，基金從業(yè)資格考試主要包含三個科目，即科目一為基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范、科目二為證券投資基金基礎(chǔ)知識、科目三為私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識。
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1、托管人的首要職責(zé)是（保證基金資產(chǎn)的安全）。2、（基金管理人）是基金產(chǎn)品的募集者和管理者。3、基金合同當(dāng)事人指（管理人、托管人和份額持有人）。4、在基金合同約定的時間和場所投資人可隨時向基金管理人要求贖回的、沒有存續(xù)期限的是（開放式基金）。
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（76）目前，在我國代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)交易的股票有（原STAQ系統(tǒng)掛牌的股票、證券交易所掛牌的股票、原NET系統(tǒng)掛牌的股票、滬深證券交易所退市公司股票）。
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（51）關(guān)于場外交易市場，以下說法正確的有（場外交易市場包括店頭市場、在場外交易市場上，交易方式有不同的形式、柜臺市場曾經(jīng)是場外交易市場的主要形式）。解析：場外交易市場不僅僅發(fā)生在投資者和證券公司之間，也發(fā)生在機(jī)構(gòu)與機(jī)構(gòu)之間。
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（26）證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃，辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的。凈資本不低于人民幣（5）億元。解析：證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃，辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計劃的凈資本不低于人民幣3億元，設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的，凈資本不低于人民幣5億元。
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（1）投資者向證券經(jīng)紀(jì)商下達(dá)買進(jìn)或賣出證券的指令，稱為（委托）。解析：投資者需要通過經(jīng)紀(jì)商的代理才能在證券交易所買賣證券。在這種情況下，投資者向經(jīng)紀(jì)商下達(dá)買進(jìn)或賣出證券的指令．稱為“委托”。（2）（連續(xù)競價）是指對證券買賣申報逐筆連續(xù)撮合的競價方式。。
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1．M公司2016年度資產(chǎn)負(fù)債表中，總資產(chǎn)50億元，其中流動資產(chǎn)20億元；總負(fù)債30億元，其中流動負(fù)債25億元。關(guān)于M公司2016年的財務(wù)狀況，以下說法正確的是（所有者權(quán)益20億元）?！?017年11月真題】2017年11月真題
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1、做市商通常由具備一定實(shí)力和信譽(yù)的證券投資法人承擔(dān)，本身擁有大量可交易證券，買賣雙方均直接與做市商交易，而買賣價格則由做市商報出。報價驅(qū)動市場也被稱為做市商制度。2、與股票不同的是，幾乎所有的債券和外匯都是通過做市商交易的。3、做市商的種類。
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1、關(guān)于專業(yè)審慎的基本要求，以下說法正確的是：基金銷售人員應(yīng)堅持銷售適用性原則，向客戶推薦或者銷售合適的基金、基金經(jīng)理應(yīng)參加后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，完成規(guī)定培訓(xùn)學(xué)時。2、基金產(chǎn)品風(fēng)險評價的主要依據(jù)不包括（基金的管理費(fèi)率 ）。
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